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2013年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案_财会/金融考试_资格考试/认证_教育专区

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2013 年证券从业资格考试 《证券市场基础知识》 真题及答案 一、单选题(共 60 题,每题 0.5 分,共 30 分)以下备选答案中只有一 项最符合题目要求,不选、错选均不得分。 1. 我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市的条件之一是 公开发行的股份达到公司股份总数的() ,公司股本总额超过人民 币四亿元的,公开发行股份的比例和为 10%A 以上。A 15%B 25%C 30%D 20% 2. 世界上第一个股票交易所是() 。A1602 年在荷兰成立的阿姆斯特 丹交易所 B 英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交 易所 C16 世纪的里昂、安特卫普的证券交易所 D 美国的费城交易 所 3. 目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的()规 定。A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》 4. 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易 证券的一种() 。A 负债形式 B 投资形式 C 融资形式 D 资产形式 5. 融资融券业务的决策与授权体系,原则上按照()的架构设立和 运行。A 业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构 B 董 事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门 C 董事会--业务 决策机构--业务执行部门--分支机构 D 董事会--业务执行部门-- 业务决策机构--分支机构 6. 证券交易所具有监督职能,它属于() 。A 自律性监管机构 B 立法 机构委派的监管部门 C 政府监管部门 D 地方所属的监管机构 7. 自律性组织包括证券交易所和() 。A 证券信用评级机构 B 证券公 司 C 证券业协会 D 会计师事务所 8. 证券投资基金在美国称() 。A 单位信托基金 B 证券投资信托基金 C 指数基金 D 共同基金 9. ()履行管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督 管理。A 中国证监会 B 证券交易所 C 中国证券业协会 D 中国证券 登记结算公司 10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是() 。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金发起人 D 基金受益人 11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易, 期限最短为 () 。 A 2 天 B 5 天 C 7 天 D 20 天 12.NASDAQ 利用现代电子计算技术,将美国 6000 多个证券商网点联 接在一起,形成了一个全美统一()A 场内主板市场 B 场外二级 市场 C 场外主板市场 D 场内二级市场 13.某股价指数, 按基期加权法编制, 并以样本股的流通股数为权数。 选取 A、B、C 三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为 5.00 元,8.00 元,4.00 元,流通股数分别为 7000 万股,9000 万股, 6000 万股。 某交易日, 这三种股票的收盘价分别为 9.50 元, 19.00 元,8.20 元。设基期指数为 1000 点,则该日的加权股价指数是 () 。A 2158.82 点 B 456.92 点 C 463.21 点 D 2188.55 点 14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经()批 准,中国证监会可以予以冻结或者查封。A 中国证监会主要负责 人 B 中国证监会稽查局 C 中国证监会处罚委员会 D 中国证监会法 律部 15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有() 。A 国债和可转 债 B 国债和政策性金融债 C 国债和公司债 D 国债和权证 16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成, ()作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结 算() 。A 证券交易所 B 证券登记结算公司 C 客户 D 存管银行 17.以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是() 。A 私募基 金 B 创业基金 C 证券投资基金 D 社保基金 18.交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在未来日期买卖基 础金融资产的合约称为() 。A 金融期权 B 金融互换 C 金融远期合 约 D 金融期货 19.封闭式基金期满终止, 清产核资后的基金净资产按照投资者的 () 进行合理分配。A 购买日期 B 类型 C 购买价格 D 出资比例 20.总的来说,在企业组织形式的更替中,最后是由()演变成股份 公司的。A 个体工商户 B 合伙经营企业 C 独资经营企业 D 家庭型 企业 21.我国《证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低 于()人民币,且必须为实缴货币资本。A 1 亿元 B 2 亿元 C 5000 万元 D 3 亿元 22.根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是() 。A 举办有 关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B 接受投资人或客户的 委托,提供证券投资咨询服务 C 以获取投机利益为目的,利用职 务之便从事证券买卖活动 D 接受客户委托,按规定的标准收取各 项费用 23.我国 《证券法》 规定, 证券公司经营证券承销与保荐、 证券自营、 证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币() 。A 三 千万元 B 一亿元 C 五千万元 D 五亿元 24.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括() 。A 中国进出 口银行 B 中国工商银行 C 中国农业发展银行 D 国家开发银行 25.证券公司分支机构的关键岗位包括() 。A 分支机构负责人,电脑 及财务管理人员 B 分支机构负责人,电脑及交易管理人员 C 分支 机构负责人,财务及交易管理人员 D 分支机构电脑、交易和财务 管理人员 26.公司型基金反映的经济关系是() 。A 债务关系 B 信托关系 C 债权 关系 D 所有权关系 27.按持有人权利的性质不同,权证可分为() 。A 认购权证和认沽权 证 B 价内权证和价外权证 C 美工权证和欧式权证 D 认股权证和备 兑权证 28.证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券 监督管理机构派出机构应当责令公司限期改正。A 负债 B 固定资
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